國能發(fā)資質(zhì)〔2019〕79號

國家能源局關(guān)于實施電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管的通知

各派出能源監(jiān)管機構(gòu)：

　　為貫徹落實黨中央、國務(wù)院“放管服”改革要求，深入推進能源行業(yè)信用體系建設(shè)，探索建立貫穿事前、事中、事后全過程的以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制，實現(xiàn)“信用管終身”，切實提升監(jiān)管水平，促進行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2019〕5號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進社會信用體系建設(shè) 構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制的指導意見》（國辦發(fā)〔2019〕35號）等文件要求，以及《能源行業(yè)信用體系建設(shè)實施意見（2016—2020年）》（國能資質(zhì)〔2016〕350號）的工作部署，現(xiàn)就實施電力業(yè)務(wù)許可和承裝（修、試）電力設(shè)施許可（以下簡稱“電力業(yè)務(wù)許可”）信用監(jiān)管，通知如下。

　　一、總體要求

　　（一）基本原則

　　按照“依法依規(guī)、分類有序、標準統(tǒng)一、協(xié)同共治”的原則實施電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管，嚴格遵循相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度要求, 按監(jiān)管對象信用等級實施分類監(jiān)管，監(jiān)管措施實行全國統(tǒng)一標準，構(gòu)建政府監(jiān)管、行業(yè)自律、企業(yè)自治的協(xié)同共治模式。

　?。ǘ┲饕繕?

　　建立健全貫穿事前、事中、事后全過程的電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管機制，科學規(guī)范的信用等級評定與分類標準健全完備，對接聯(lián)動、動態(tài)管理的平臺系統(tǒng)順暢運行，以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制全面發(fā)揮作用，“守信者無事不擾、失信者利劍高懸”的信用監(jiān)管格局基本形成，電力業(yè)務(wù)許可監(jiān)管水平大幅提升，監(jiān)管對象誠信意識顯著增強，公平競爭、誠實守信的市場環(huán)境和行業(yè)氛圍持續(xù)優(yōu)化。

　　二、全面規(guī)范應(yīng)用信用等級及分類監(jiān)管措施

　?。ㄈ┘皶r記錄和歸集信用信息

　　派出能源監(jiān)管機構(gòu)依據(jù)《能源行業(yè)市場主體信用數(shù)據(jù)清單》，記錄并更新監(jiān)管對象在電力業(yè)務(wù)許可事前、事中、事后監(jiān)管環(huán)節(jié)和相關(guān)行業(yè)活動中產(chǎn)生的信用信息，及時歸集至能源行業(yè)信用信息平臺（以下簡稱“信用平臺”）。

　　（四）全面應(yīng)用信用分類等級

　　派出能源監(jiān)管機構(gòu)在電力業(yè)務(wù)許可事前、事中、事后監(jiān)管全過程，加強信用等級評定結(jié)果應(yīng)用。電力業(yè)務(wù)許可信用等級，以信用平臺歸集共享的信用信息為依據(jù)，由信用平臺按照電力行業(yè)市場主體信用監(jiān)管評價指標體系自動評價生成，分為信用良好、守信、失信、嚴重失信。其中，“信用良好”表示基本無信用風險，“守信”表示信用風險較小，“失信”表示有一定信用風險，“嚴重失信”表示有較大信用風險。

　?。ㄎ澹┮?guī)范實施信用分類監(jiān)管措施

　　派出能源監(jiān)管機構(gòu)依據(jù)《電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管應(yīng)用措施清單》和《承裝（修、試）電力設(shè)施許可信用監(jiān)管應(yīng)用措施清單》（見附件），實施差異化監(jiān)管。對“信用良好”者實施信任監(jiān)管，依法依規(guī)采取激勵措施；對“守信”者實施正常監(jiān)管，根據(jù)情況適當采取激勵措施；對“失信”者實施重點監(jiān)管，采取提高抽查頻率、增加真實性核查等措施，加大監(jiān)管力度；對“嚴重失信”者實施嚴格監(jiān)管，依法采取相關(guān)限制措施。

　　三、加強信用平臺應(yīng)用

　?。崟r查詢信用狀況

　　以信息系統(tǒng)為支撐，通過信息技術(shù)手段實現(xiàn)信用信息數(shù)據(jù)與電力業(yè)務(wù)許可數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)，派出能源監(jiān)管機構(gòu)在電力業(yè)務(wù)許可各監(jiān)管環(huán)節(jié)實時查詢監(jiān)管對象的信用信息與信用等級，做到逢許可必查、逢檢查必查、逢處罰必查。

　?。ㄆ撸┮罁?jù)系統(tǒng)提示采取監(jiān)管措施

　　通過信用平臺實現(xiàn)電力業(yè)務(wù)許可信用等級與各監(jiān)管環(huán)節(jié)分類監(jiān)管措施的自動匹配，派出能源監(jiān)管機構(gòu)在電力業(yè)務(wù)許可各監(jiān)管環(huán)節(jié)依據(jù)信用平臺提示的相關(guān)匹配措施，實施分類監(jiān)管。

　　（八）關(guān)注信用風險

　　信用平臺將推送連續(xù)6個月以上信用等級為失信或嚴重失信的監(jiān)管對象信息，并當監(jiān)管對象被列入失信聯(lián)合懲戒對象名單（以下簡稱“黑名單”）或發(fā)生嚴重違規(guī)行為造成嚴重負面輿情時，及時提示信用風險變動。派出能源監(jiān)管機構(gòu)要及時關(guān)注信用風險提示，對相應(yīng)監(jiān)管對象加強監(jiān)管。

　?。ň牛┏槿　半p隨機”檢查對象

　　派出能源監(jiān)管機構(gòu)使用信用平臺“雙隨機”檢查對象抽取功能，對監(jiān)管對象按其信用等級采取不同的隨機抽取比例，由信用平臺自動完成檢查對象的抽取。

　　四、優(yōu)化電力業(yè)務(wù)許可事前審批

　?。ㄊ╆P(guān)于簡化申請材料

　　“信用良好”者，在許可新申請、許可延續(xù)、許可證補辦等業(yè)務(wù)中簡化證明材料；“守信”者，在許可證補辦等業(yè)務(wù)中簡化證明材料；“失信”和“嚴重失信”者，不得簡化證明材料。

　　（十一）關(guān)于實行容缺受理

　　在電力業(yè)務(wù)許可審批中探索建立容缺受理機制，對基本條件具備、主要申請材料齊全且符合法定形式但次要申請材料欠缺的許可事項，經(jīng)申請人書面承諾在規(guī)定期限內(nèi)補齊欠缺材料的，可先行予以受理，加快辦理進度?！靶庞昧己谩焙汀笆匦拧闭?，在許可新申請、許可變更、許可延續(xù)等業(yè)務(wù)中實行容缺受理；“失信”和“嚴重失信”者，原則上不實行容缺受理。容缺受理對象履行承諾情況記入信用記錄。

　?。ㄊ╆P(guān)于開展現(xiàn)場核查

　　“信用良好”者，在許可新申請、許可變更、許可延續(xù)等業(yè)務(wù)中可以免于現(xiàn)場核查；“守信”者，抽取一定比例開展現(xiàn)場核查；“失信”和“嚴重失信”者，將其列為重點核查對象，必須開展現(xiàn)場核查，加強申請材料真實性以及證明效力等方面的核查力度。

　　（十三）關(guān)于壓縮辦理時限

　　“信用良好”者，在許可新申請、許可變更和許可證補辦等業(yè)務(wù)中壓縮辦理時限；“守信”者，在許可證補辦等業(yè)務(wù)中壓縮辦理時限；“失信”和“嚴重失信”者，按規(guī)定期限辦理。

　　五、分類開展電力業(yè)務(wù)許可事中檢查

　?。ㄊ模┓诸悓嵤半p隨機、一公開”檢查

　　在“雙隨機、一公開”檢查中，根據(jù)監(jiān)管對象信用等級，設(shè)置差異化隨機抽取比例?！靶庞昧己谩闭撸瑱z查以非現(xiàn)場檢查方式為主；“守信”者，檢查以現(xiàn)場檢查或非現(xiàn)場檢查方式進行；“失信”和“嚴重失信”者，檢查以現(xiàn)場檢查方式為主?！皣乐厥拧闭撸瑧?yīng)列為重點監(jiān)管對象。檢查結(jié)果要及時、準確、規(guī)范向社會公開，接受社會監(jiān)督。

　?。ㄊ澹╅_展差異化自查工作

　　“信用良好”者，減輕自查工作量，免于對其自查情況的核查；“守信”者，要求其報送自查報告并抽取一定比例對自查情況進行核查；“失信”和“嚴重失信”者，要求其報送自查報告并對自查情況進行重點核查。

　　六、規(guī)范實施電力業(yè)務(wù)許可事后監(jiān)管

　?。ㄊ┓诸惒扇∈潞蟊O(jiān)管措施

　　派出能源監(jiān)管機構(gòu)在實施行政處罰后，根據(jù)《能源行業(yè)市場主體信用行為清單》認定監(jiān)管對象失信行為類別，并對應(yīng)其不同信用等級，分別采取失信提示、警示約談、限期整改、列入重點關(guān)注名單和“黑名單”等監(jiān)管措施。

　?。ㄊ撸┘訌娭攸c關(guān)注名單和“黑名單”管理

　　派出能源監(jiān)管機構(gòu)依法依規(guī)對受到行政處罰且列入重點關(guān)注名單和“黑名單”的監(jiān)管對象，按要求進行信息歸集和發(fā)布；滿足移出條件的，將其移出重點關(guān)注名單或“黑名單”。

　?。ㄊ耍┥钊腴_展失信聯(lián)合懲戒

　　派出能源監(jiān)管機構(gòu)對被納入“黑名單”的監(jiān)管對象信用信息，應(yīng)通過“信用能源”網(wǎng)站、單位門戶網(wǎng)站等向社會公開，按有關(guān)程序推送至全國信用信息共享平臺，實施跨地區(qū)、跨行業(yè)、跨領(lǐng)域的失信聯(lián)合懲戒。

　?。ㄊ牛┮?guī)范開展信用修復

　　鼓勵監(jiān)管對象按《能源行業(yè)市場主體信用修復管理辦法（試行）》積極開展信用修復。修復完成后，“信用能源”網(wǎng)站等按程序及時停止公示其失信記錄，相關(guān)部門終止實施聯(lián)合懲戒措施。加快建立完善協(xié)同聯(lián)動、一網(wǎng)通辦機制，為監(jiān)管對象提供高效便捷的信用修復服務(wù)。

　　七、推動實施協(xié)同監(jiān)管

　?。ǘ┞?lián)合其他部門加強協(xié)同監(jiān)管

　　加強電力業(yè)務(wù)許可監(jiān)管對象信用信息跨部門共享，對信用等級為失信、嚴重失信的監(jiān)管對象聯(lián)合其他部門實施協(xié)同監(jiān)管，推動相關(guān)部門依法依規(guī)對“黑名單”主體采取聯(lián)合懲戒措施。

　?。ǘ唬┮攵嘣黧w參與協(xié)同共治

　　充分發(fā)揮市場主體、行業(yè)組織和第三方信用服務(wù)機構(gòu)在電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管中的作用。對信用等級為失信、嚴重失信的監(jiān)管對象，通報相關(guān)市場主體和行業(yè)組織，強化內(nèi)部約束和管理。鼓勵第三方信用服務(wù)機構(gòu)積極參與信用記錄建設(shè)、大數(shù)據(jù)分析、風險預警、失信跟蹤監(jiān)測等工作，助力電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管的高效精準實施。

　　八、工作要求

　?。ǘ┘訌娊M織保障

　　派出能源監(jiān)管機構(gòu)要進一步增強責任意識，切實加強對所轄區(qū)域電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管工作的組織實施，細化職責分工，嚴格落實執(zhí)行，確保在電力業(yè)務(wù)許可各監(jiān)管環(huán)節(jié)全面應(yīng)用信用信息和信用等級，依清單實施分類監(jiān)管措施。

　?。ǘ┙贤C制

　　派出能源監(jiān)管機構(gòu)要在每年1月20日前提交所轄區(qū)域電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管上年度工作報告，全面準確反映實施情況和具體效果。對實施過程中發(fā)現(xiàn)的重要問題，要及時反饋資質(zhì)中心。

　?。ǘ模┳龊眯麄髋嘤?

　　通過各種渠道和形式，深入細致向監(jiān)管對象做好政策宣傳解讀工作，并加強對辦事人員的業(yè)務(wù)培訓和管理，為電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管的順利實施打好基礎(chǔ)。積極宣傳信用監(jiān)管工作及其成效，營造良好誠信氛圍。

　　國家能源局   

　　2019年10月23日

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